Objectifs pédagogiques
- Maîtriser les fondamentaux d'un dispositif de contrôle interne pertinent, adapté et efficace.
- Mettre en place des mesures d'atténuation.
- Gérer les sanctions éventuelles.
Public visé
- Toutes les personnes employées par une institution financière.
Les + pédagogiques
- Une approche pratique tirée de cas réels.
- Un support pédagogique sera mis à disposition des participants.
Informations pratiques
- Participants : 16 maximum
- Durée : 1 jour (7 heures)
- Horaires : 9 h / 17 h 30
- Déjeuner offert
- Lieu : Paris
Programme
DÉFINIR LES NOTIONS DE CONFORMITÉ ET DE CONTRÔLE INTERNE
- La définition du contrôle interne et de la conformité
- Le référentiel de contrôle interne du Committee Organizations of the Treadway Commission (COSO)
- Les objectifs du contrôle interne et de la conformité
LES PILIERS D'UN PROGRAMME DE CONFORMITÉ
- Organisation et gouvernance
- Engagement de l'instance dirigeante
- Fonction conformité et RCCI (rôles, responsabilités)
- La fonction de la gestion des risques
- L'audit interne
- Les collaborateurs
- Les mesures de prévention et de détection
CARTOGRAPHIE DES RISQUES (IDENTIFIER, ÉVALUER ET HIÉRARCHISER LES RISQUES)
- Le choix des approches
- Étapes de réalisation d'une cartographie des risques
- Feuille de route et mise en place des mesures de prévention et de détection
Cas Pratique 1 : Élaboration de la cartographie d'un scénario de risques (à choisir parmi l'une des thématiques du rapport FRA-RAC)
STRUCTURER LE CONTRÔLE INTERNE
- Les contrôles opérationnels
- Les contrôles permanents
- Les contrôles périodiques
Cas Pratique 2 : Élaboration de contrôles de premier niveau et d'indicateurs pertinents
LES ACTIVITÉS DE CONTRÔLE PERMANENT ET PÉRIODIQUE
- Définition d'un plan de contrôle permanent et périodique
- Établir des contrôles de second niveau efficaces
- Analyser et partager les résultats
- Amélioration continue du dispositif
Cas Pratique 3 : À partir de la cartographie réalisée (cas pratique 1), élaborer le plan de contrôle permanent
IDENTIFIER LES ACTEURS EXTERNES DU CONTRÔLE
- Les commissaires aux comptes
- Les dépositaires
- Les autorités compétentes
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MODALITÉS D'ÉVALUATION DE LA FORMATION :
- Un questionnaire d'évaluation des acquis mesurant l'atteinte des objectifs pédagogiques est proposé en fin de formation.
- Un questionnaire "à chaud' évaluant la satisfaction globale est envoyé une heure après la formation.
- Un questionnaire "à froid" portant sur la mise en œuvre des acquis est envoyé 2 mois après la formation.
ACCESSIBILITÉ DE NOS FORMATIONS AUX PERSONNES EN SITUATION DE HANDICAP
L'équipe de l'Académie France Invest est formée à l'accueil d'un public en situation de handicap et est en lien avec les différents réseaux partenaires (AGEFIPH, CAP EMPLOI et MDPH).
Pour permettre aux personnes en situation de handicap de suivre nos formations dans les meilleures conditions, l'équipe de l'Académie France Invest se tient à leur disposition pour trouver la solution adaptée à chaque situation et anticiper les aménagements nécessaires.
Pré-requis
- Pour suivre efficacement cette formation, les participants devront travailler au sein d'une société de gestion.
Intervenant(s)
Jonathan travaille au sein de la division “Financial Services Compliance and Regulations” du bureau de Kroll Paris.
Avant d’intégrer les équipes de Kroll en février 2023, Jonathan a cumulé plus de 10 ans dans le secteur de la conformité et du contrôle interne. Il débute sa carrière au sein de Covéa Finance. Il rejoint Fideas Capital pour occuper les fonctions de secrétaire général et RCCI. En qualité de consultant auprès de Finaxium Conseil (Groupe Alten), il a accompagné des établissements bancaire, d’assurance et des sociétés de gestion, en audit réglementaire, mise en place de dispositifs de conformité et remédiations.
Jonathan détient les qualifications suivantes :
• Master en droit financier - Université Paris XI Paris-Saclay et ESCP-EAP
• Certification AMF
• Carte RCCI délivrée pour Fideas Capital
• Yellow Belt Lean Six Sigma
